Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς: Σε ποιους επέβαλε πρόστιμα για παράνομο short selling

Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς: Σε ποιους επέβαλε πρόστιμα για παράνομο short selling
Πρόστιμα συνολικού ύψους 129.000 ευρώ επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για παράνομες ανοικτές πωλήσεις,  ενώ ανακοίνωσε την οριστική διαγραφή των μετοχών από το ταμπλό του Χρηματιστηρίου των εταιρειών  Cyclon Hellas και Μαίλλης.

Ειδικότερα, το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς αποφάσισε να επιβάλει πρόστιμα για το παράνομο short selling επί τραπεζικών μετοχών.

Συγκεκριμένα αποφάσισε:

  • Την επιβολή προστίμου 50.000 ευρώ στην «Garita Capital Management», διότι προέβη σε ανοικτές πωλήσεις 200.000 μετοχών της Eurobank κατά παράβαση του άρθρου 12 του Κανονισμού 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου.
  • Την επιβολή προστίμου 40.000 ευρώ στην «Abbeville Partners LLP», διότι προέβη σε ανοικτές πωλήσεις 200.000 μετοχών της Eurobank κατά παράβαση του άρθρου 12 του Κανονισμού 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου.
  • Την επιβολή προστίμου 27.000 ευρώ στoν κ. Τσούτσια Ιωάννη του Παναγιώτη, διότι σε 27 περιπτώσεις δεν προέβη σε γνωστοποίηση ανοικτών πωλήσεων, κατά παράβαση των άρθρων 5 & 6 του Κανονισμού 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου.

Σημειώνεται ότι είναι σε εξέλιξη ο έλεγχος και άλλων περιπτώσεων παράβασης του Κανονισμού για τις ανοικτές πωλήσεις.

Παράλληλα, η ΕΚ αποφάσισε:

  • Την επιβολή προστίμου 10.000 ευρώ στην Τράπεζα Κύπρου διότι κατά την προώθηση Μετατρέψιμων Αξιογράφων Ενισχυμένου Κεφαλαίου (ΜΑΕΚ) παρείχε επενδυτικές συμβουλές, χωρίς να έχει προβεί σε έλεγχο καταλληλότητας επενδυτών και χωρίς να έχει συνάψει τις προβλεπόμενες προς τούτο συμβάσεις, κατά παράβαση του ν. 3606/2007 και της υπ αριθ. 1/452/2007 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
  • Την επιβολή προστίμου 2.000 ευρώ στην εταιρία «ΕΥΡΟΒΟΛΗ Α.Ε.Ε.Δ.» για τη μη ύπαρξη αποτελεσματικών συστημάτων εσωτερικού ελέγχου, κατά παράβαση της υπ αριθ. 9/452/2007 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
  • Την παροχή άδειας λειτουργίας στην εταιρεία «ΕΘΝΙΚΗ ΠΑΝΓΑΙΑ Α.Ε.Ε.Α.Π» ως Oργανισμού Eναλλακτικών Eπενδύσεων (ΟΕΕ) με εσωτερική διαχείριση, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 6 και της παρ. 5 του άρθρου 53 του ν. 4209/2013, καθώς και την τροποποίηση του καταστατικού της.
  • Τη χορήγηση άδειας λειτουργίας στην υπό σύσταση εταιρία «PHAROS INVESTMENT ADVISORS Α.Ε.Ε.Δ.» με έδρα την Αθήνα, σύμφωνα με τα άρθρα 4 και 5 του ν. 3606/2007.
  • Τη διαγραφή από το Χρηματιστήριο Αθηνών των μετοχών της Cyclon μετά από σχετικό αίτημά της, σύμφωνα με το άρθρο 17 παρ. 5 του Ν. 3371/2005.
  • Τη διαγραφή από το Χρηματιστήριο Αθηνών των μετοχών της εταιρείας Μαΐλλης μετά από σχετικό αίτημά της, σύμφωνα με το άρθρο 17 παρ. 5 του Ν. 3371/2005.
  • Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας «ΖΑΧΑΡΙΑΣ Γ. ΠΟΡΤΑΛΑΚΗΣ Α.Ε.Π.Ε.Υ», μετά από σχετικό αίτημα της, ως προς τις επενδυτικές υπηρεσίες της εκτέλεσης εντολών για λογαριασμό πελατών, της τοποθέτησης χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης, της φύλαξης και διοικητικής διαχείρισης χρηματοπιστωτικών μέσων για λογαριασμό πελατών και της παροχής πιστώσεων ή δανείων σε επενδυτή, σύμφωνα με το ν.3606/2007.

ΔΙΑΒΑΣΤΕ ΕΠΙΣΗΣ